金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期(qī)货事务(wù)监(jiān)察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理局即将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互换市(shì)场互(hù)联互通合作。北向(xiàng)互换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。初期，全(quán)部(bù)境外(wài)投资者通过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差后的名义本金(jīn)净额每日不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场(chǎng)情(qíng)况适时调(diào)整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银(yín)行、香港证券及(behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香港与内地(dì)利(lì)率互(hù)换市(shì)场互(hù)联互通(tōng)合作

　　为促(cù)进内地与香港金融衍生品市场的(de)协同发展(zhǎn)，构建(jiàn)高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格(gé)局，2022年7月4日，中(zhōng)国人民(mín)银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会（以下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管(guǎn)理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公告，同意中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市场清(qīng)算所股份有限公司（以下简(jiǎn)称上海清算(suàn)所）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算公司(sī)）开展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互(hù)换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香(xiāng)港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者(zhě)可通过(guò)两地基(jī)础设施互联互(hù)通(tōng)参(cān)与(yǔ)内地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺利，“北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通”下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动。为(wèi)便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推出，现就有关(guān)事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交(jiāo)易及结(jié)算安(ān)排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换(huàn)通”初期可(kě)交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品(pǐn)，报价、交(jiāo)易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即(jí)互换通报(bào)价商(shāng)）需(xū)与(yǔ)外汇(huì)交易中心(xīn)签署报价(jià)商协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集(jí)中清算业务的(de)清算(suàn)会员或该类(lèi)会员的(de)清算客户(hù)。

　　2behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗.参与“北向互(hù)换通”的境外投资(zī)者为(wèi)符合人民(mín)银行要求并完成内地银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇(huì)交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易(yì)权限的(de)境(jìng)外投(tóu)资者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为(wèi)场外结算公司(sī)的(de)清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交(jiāo)易安behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗排：外汇交易(yì)中心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易(yì)服务(wù)。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和场外结算公司建立中央对手方清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境内外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投(tóu)资者通(tōng)过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互(hù)换交(jiāo)易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净(jìng)额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上(shàng)海清(qīng)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期(qī)，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结(jié)算公司之间净头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局已就“互(hù)换通”涉及的跨境监管合作原则(zé)和(hé)具体安(ān)排达成(chéng)共识，并签署了《关(guān)于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全(quán)了两地监管(guǎn)机构在债券及衍生品市场(chǎng)方面的监管合(hé)作安排和联络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的正常运行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清算所和场(chǎng)外结(jié)算公司应当依法履行“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场(chǎng)各(gè)方(fāng)有序开展“北(běi)向互换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业(yè)务规则，加(jiā)强内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好(hǎo)投资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投(tóu)资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步(bù)做好准备工作，确(què)保(bǎo)“北向互换通”顺利启动(dòng)。有兴趣(qù)参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结(jié)算公司为参与(yǔ)做准备。

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