金融(róng)界4月21日(rì)消息 中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022t face="Courier New">证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及(jí)其责任人员等(děng)相(xiāng)关(guān)责任(rèn)主体进行立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相关(guān)工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的(de)规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法(fǎ)支持适格投资者及(jí)时有效(xiào)地追究违规上市公司(sī)及其相(xiāng)关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违(wéi)规(guī)成本的重要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为(wèi)上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出具审(shěn)计报告的或(huò)者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主体实施精准打击(jī)。如果相(xiāng)关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率、赔(péi)偿投资(zī)者(zhě)损失(shī)意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构(gòu)的责任人(rén)员。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构从业人员的道(dào)德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合(hé)规风险(xiǎn)意识(shí)和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重(zhòng)要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责(zé)任人员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案(àn)严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者赔(péi)偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都(dōu)是有效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉(sù)讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证中(zhōng)小(xiǎo)投(tóu)资者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶存(cún)储(chǔ)申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述金额为公(gōng)司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行(xíng)赔付(fù)适格投资(zī)者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的(de)单位或(huò)者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证券监(jiān)督(dū)管理机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gò中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022u)终止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通常(cháng)高于(yú)罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案件(jiàn)相关的行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定(dìng)，依(yī)法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)所涉(shè)的证券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责(zé)任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司、天健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关(guān)执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付以及申请证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相(xiāng)关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在(zài)上述案(àn)件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会(huì)计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉(jué)营造和(hé)维(wéi)护风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉(yù)。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中考立定跳远满分多少米2023，中考立定跳远男生评分标准2022