在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业监管趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处(chù)分事先告知书(shū)送达公(gōng)告。经(jīng)查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基(jī)金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌(xián)从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级(jí)管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实际控制人，上述交易(yì)构成关联(lián)交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合(hé)同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但是其风险(xiǎn)测评问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控(kòng)负(fù)责人(rén)，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司苏州市相城区邮编是多少的(de)违规(guī)行为承担相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉(shān)公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金(jīn)曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经(jīng)不(bù)是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务(wù)活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方式对个别(bié)投(tóu)资者的风险(xiǎn)识(shí)别能(néng)力和风险承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如实向投资者披露可能(néng)影响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私(sī)募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值得注意(yì)的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为(wèi)雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联公(gōng)司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外长(zhǎng)期稳定资(zī)产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的(de)投资(zī)策略是通过追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏(hóng)观(guān)经济和(hé)估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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