科创板首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融(róng)法院消息显示，其收到12名(míng)投(tóu)资(zī)者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券(quàn)商(shāng)东兴证券及(jí)两名保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷署日，未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额(é)合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以(yǐ)罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重大虚假内(nèi)容，2016年(nián)-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在(zài)建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所募集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款(kuǎn)非法(fǎ)募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事(shì)、副总经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚被罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不(bù)同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为6538户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司(sī)也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所公(gōng)告对股票作(zuò)出(chū)终止(zhǐ)上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠(guān)以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将(jiāng)在退市(shì)整理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其(qí)已于当(dāng)日收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在(zài)投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师(shī)事务所、康究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷达(dá)律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称(chēng)，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)后续(xù)受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特(tè)别代(dài)表人诉讼。

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