零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称(chēng)，因(yīn)豫金(jīn)刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到中国证监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)项目保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中(zhōng)要(yào)求(qiú)保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投(tóu)入项目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给(gěi)予警告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的(de)保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对(duì)持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味(wèi)着两人已经离(lí)开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑克国(guó)已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层(céng)在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东(dōng)北证券在被(bèi)中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规(guī)定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业(yè)务、投资(zī)银行业务收入增加所致。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 中国有几个党派，中国有几个党派组织