零(líng)容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国(guó)证监会调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在(zài)豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开(kāi)发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项目(mù)流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务(wù)收入(rù)188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚(fá)款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)10万元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时(shí)隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北(běi)证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入(rù)合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在20公元800年中国是什么朝代建立的，中国各个朝代时间表23年(nián)2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立案调(diào)查期(qī)间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项(xiàng)均(jūn)属(shǔ)于规定不得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期间，亚泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实(shí)现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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