科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布(bù)公(gōng)告(gào)称，其(qí)收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商(shāng)东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安(ān)排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年(nián)上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保(bǎo)余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截(jié)至招股(gǔ)说明书签署日，未按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过(guò)前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责(zé)令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(m华大基因是国企吗iàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文(wén)件中(zhōng)隐瞒(mán)重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛(shèng)及其全资(zī)子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告(gào)记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易(yì)盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集(jí)资(zī)金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应(yīng)处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌(diē)的行情(qíng)下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户华大基因是国企吗均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入(rù)到停(tíng)牌及被(bèi)终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定(dìng)的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下(xià)发(fā)的拟终止公司股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根(gēn)据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交(jiāo)易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易(yì)日起，相(xiāng)关公(gōng)司股票复牌(pái)并进入退市(shì)整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达(dá)易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首批(pī)被中国证监会立案(àn)调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发(fā)布普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)权利登记公告(gào)，拟相关法律(lǜ)法规(guī)公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权(quán)，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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