近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动自律(lǜ)调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求自(zì)律调查的(de)大(dà)行(xíng)。今(jīn头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀)年以来，交易商协(xié)会已对多家金融机构启动自律调(diào)查(chá)，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融(róng)机(jī)构接连被(bèi)通报

　　5月11头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀日，中国银行间市场交易(yì)商协会(huì)（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门(mén)反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分(fēn)规则(zé)》，交易商(shāng)协会已对(duì)中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业务涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务(wù)融(róng)资(zī)工具744笔，为411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力(lì)度在近期(qī)持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违规行为已开展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说，交易商协会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大(dà)连银(yín)行(xíng)等多家(jiā)机构(gòu)存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开(kāi)展买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内(nèi)控(kòng)执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效(xiào)评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间(jiān)方以现券买卖(mài)或(huò)做市等方式参与债券代持(chí)交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启(qǐ)动自(zì)律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工作中发(fā)现，工商(shāng)银(yín)行(xíng)主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投(tóu)资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时，发现吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因(yīn)违规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易(yì)商协(xié)会进行自(zì)律(lǜ)调(diào)查。一同被开(kāi)展自律调查(chá)的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉(shè)嫌违(wéi)规(guī)案件立(lì)案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发(fā)行人和信用增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事(shì)务(wù)所、2家其(qí)他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直(zhí)接责任人。作出的处分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家机构被暂(zàn)停一定期限业务，12位(wèi)责(zé)任人被认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀因包括(kuò)低(dī)价(jià)包销多期债务融(róng)资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工具未按照(zhào)发行文件约定开展余(yú)额包销，个别债务(wù)融资工具挤占(zhàn)了其(qí)他投资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序(xù)造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在(zài)从(cóng)事相关业务(wù)过(guò)程中，务必(bì)牢固树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维(wéi)护银行间债券市场运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市商(shāng)作为银行间市场基(jī)石机构，承担着提高市场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的(de)重要作(zuò)用，应切实提(tí)升做市交易能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合(hé)规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈发丰富多元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激(jī)烈，但(dàn)监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监管(guǎn)专家周(zhōu)毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以看到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯(guàn)彻(chè)落实监(jiān)管从严要求，以严格自(zì)律惩戒向(xiàng)市场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导市场各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽责(zé)，维护市场良好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的(de)“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有(yǒu)大行来说，也需要(yào)肩(jiān)负起(qǐ)相应的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好行业的(de)良性竞(jìng)争生态。

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