零容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处罚事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司(sī)涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公(gōng)司2016年非(fēi)公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意(yì)见中要求(qiú)保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本(běn)次发(fā)行对象的认(rèn)购资金来(lái)源及(jí)合(hé)法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购(gòu)义务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持(chí)续(xù)督导期(qī)间(jiān)未(wèi)对(duì)募集资(zī)金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核(hé)查(chá)募集资金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗)人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证(zhèng)券行(xíng)业。圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗p>

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离(lí)职(zhí)，去年入(rù)职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北(běi)证券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中(zhōng)圣诞节可以同房吗，元旦节可以同房吗位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份(fèn)事项均属(shǔ)于规定(dìng)不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银(yín)行(xíng)业务收入增(zēng)加所致。

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