昨(zuó)日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护(hù)证(zhèng)券期(qī)货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机(jī)交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施(shī)运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进(jìn)一(yī)步规范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用(yòng)活动，促进(jìn)证(zhèng)券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全面覆盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动的具(jù)体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别(bié)提出完善的监管要求(qiú)，并要求(qiú)其(qí)他类(lèi)型的(de)参与主体(tǐ)参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行(xíng)是(shì)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管理要求，明确了证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机(jī)构的尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动的各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性，切实提升市(shì)场主体的(de)获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗(zōng)旨、适用范(fàn)围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资(zī)源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供的机房(f苏州是几线城市呢áng)机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求(qiú)。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维要求(qiú)不得(dé)低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等(děng)方(fāng)面保障证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平(píng)合理；加强风险防控(kòng)，证券期货交易所(suǒ)需建立健全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货(huò)交易(yì)所提供主机(jī)交易(yì)托管服(fú)务的，应(yīng)当将主机交易托管资源(yuán)和其他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信前端的通信(xìn)时延保持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期(qī)货经营机构要求(qiú)。明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托(tuō)管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交易托管资源的一(yī)般要求作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障客(kè)户设施的安全(quán)运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到(dào)，证券期货经营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施）的，应当(dāng)从(cóng)人员保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审(shěn)慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客(kè)户软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施(shī)的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客(kè)户(hù)与经营机构的(de)信息(xī)系统进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会及(jí)其派(pài)出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规(guī)定(dìng)相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交易所违(wéi)反本规定，或者(zhě)在(zài)监管(guǎn)工作中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的(de)，中国证监(jiān)会可以对证券期货交易(yì)所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令(lìng)证券(quàn苏州是几线城市呢)期(qī)货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任(rèn)人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违(wéi)反本规定，中国证监会(huì)及(jí)其派出(chū)机构可以依照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法》有关规定，对有关(guān)机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监(jiān)察调查

　　据昨(zuó)日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违法，目(mù)前(qián)正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监(jiān)委监察(chá)调查。

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