金融界5月5日消息(xī) 央行(xíng)、香港(gǎng)证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管(guǎn)理局即将正式(shì)启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作(zuò)。北(běi)向互换通(tōng)下的(de)交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动(dòng)。初期，全部(bù)境(jìng)外投资者通(tōng)过北向互换通开(kāi)展(zhǎn)利率互换(huàn)交易在轧差后的(de)名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过(guò)人(rén)民币200亿元，后续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事(shì)务监察(chá)委员会(huì)、香(xiāng)港金融(róng)管(guǎn)理(lǐ)局即将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作(zuò)

　　为促进内地与香港金融(róng)衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构(gòu)建高(gāo)水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以下简称人民(mín)银行）、香港证券及期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局(jú)（以下简称香港金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交易中(zhōng)心（全国银(yín)行间同业拆借中心）（以下(xià)简称外汇交(jiāo)易中心(xīn)）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称上海(hǎi)清算(suàn)所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期(qī)先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其他国家和(hé)地(dì)区(qū)的境(jìng)外投资者可(kě)通过两地基础设(shè)施(shī)互(hù)联互(hù)通(tōng)参与内地银行间金融(róng)衍生品市场(chǎng)。自联合公(gōng)告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各(gè)项准(zhǔn)备工作进展顺(shùn)利(lì)，“北向互(hù)换通”下的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就有(yǒu)关(guān)事宜说明如(rú)下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期(qī)可交易品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及(jí)结算币(bì)种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换通报价商）需(xū)与(yǔ)外汇交易中心签(qiān)署报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算(suàn)会员或该(gāi)类会员(yuán)的清算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的(de)境外投资者为符合人民银行要求并完成内地银行(xíng)间债券市(shì)场(chǎng)准入(rù)备案的境外机(jī)构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交易(yì)中心(xīn)开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资(zī)者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平(píng)台互联提供交易服(fú)务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机(jī)构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清(qīng)算(suàn)、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通过(guò)“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率(lǜ)互换交易在轧(yà)差后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民币200亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根据(jù)市场(chǎng)情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所(suǒ)与场外结算(suàn)公司针对双方清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间(jiān)净头(tóu)寸(cùn)对应的“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及的跨(kuà)酒后想念一个人是真爱吗，为什么喝了酒会很想念一个人境监管合作原则和具体安排达成共(gòng)识，并签署了(le)《关于(yú)内地-香港债券及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了(le)两地监管机构在债券及衍生品市场方面(miàn)的(de)监管合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场(chǎng)外结算公司应(yīng)当依法履行“互(hù)换通”下的各项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有序开(kāi)展“北(běi)向互换通”业务。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关监(jiān)管规定及(jí)业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防(fáng)范和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投资者(zhě)合法权(quán)益。投资者应当充分了解两地(dì)市场法律法(fǎ)规、业务(wù)规则(zé)和实践(jiàn)操(cāo)作(zuò)的差异(yì)，评估和(hé)控制风(fēng)险(xiǎn)，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应(yīng)进一步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通”顺利启动(dòng)。有兴(xīng)趣参与(yǔ)“北(běi)向互换通(tōng)”的投(tóu)资者可联系外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)、上海清算(suàn)所、场外结算公(gōng)司为(wèi)参与(yǔ)做准备(bèi)。

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