零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国(guó)证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)依法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)对象(xiàng)之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发(fā)行过程与认(rèn)购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外(wài)，东北(běi)证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券(quàn)责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督(dū)导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

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　　而郑克国(guó)已(yǐ)经(jīng)离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层(céng)在(zài)全(quán)面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格减持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截风紧扯呼下一句是什么 风紧扯呼出自哪里(jié)至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范畴(chóu)，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地，东北证(zhèng)券(quàn)的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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