昨日晚间，证(zhèng)监会就《证(zhèng)券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监(jiān)会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于昨日向社(shè)会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑服务，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设施(shī)运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发(fā)挥(huī)了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的(de)不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保障能力有待提升等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活(huó)动(dòng)，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康发(fā)展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉(xī)，《管理规定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的参(cān)与主体(tǐ)参照(zhào)执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安(ān)全运行是从(cóng)事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基础和(hé)前提，《管理规定》规定(dìng)了主机交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要(yào)求，明(míng)确了(le)证券期(qī)货(huò)经营机构的(de)尽职调查和业务(wù)审批机(jī)制，从安全的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的各(gè)个环节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容来(lái)看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期(qī)货(huò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动提出了要(yào)求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用(yòng)范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要包(bāo)括：要(yào)求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服(fú)务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资(zī)源再分配(pèi)等方面保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服务(wù)的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规定》要求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供主机(jī)交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机(jī)交易(yì)托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关(guān)专区到(dào)核心交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明(míng)确(què)证券期货(huò)经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬(yìng)件设(shè)施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等方面充分(fēn)评估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客(kè)户，确(què)保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件(jiàn)设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同客(kè)户(hù)的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与(yǔ)经营(yíng)机(jī)构的(de)信息(xī)系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对证券期货交(jiāo)易(yì)所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管(guǎn)工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履行本规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行(xíng)政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处(chù)分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任人给予纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理(lǐ)办法》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行政监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职八一勋章享受什么待遇，得了八一勋章享受什么待遇务(wù)违法，目前正在接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州(zhōu)市监委监察调查。

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