科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的(de)申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事(shì)务所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招(zhāo)股书申报稿，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签(qiān)署日(rì)，未按规定披露对外(wài)担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述(shù)财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披(pī)露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施(shī)，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负(fù)责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的(de)证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚(xū)假合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚(xū)增在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的(de)是，对于欺(qī)诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事(shì)实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书(shū)应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日(rì)市场全(quán)面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户(hù)均持股(gǔ)市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定的(如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁de)重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。<如来佛祖最怕的一个人，如来佛祖的克星是谁/p>

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可以根(gēn)据规定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上(shàng)市(shì)委员(yuán)会就(jiù)是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并(bìng)根据上市(shì)委(wěi)员(yuán)会的审核意见作出是否终(zhōng)止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌(pái)并(bìng)进(jìn)入退(tuì)市(shì)整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的(de)交(jiāo)易(yì)期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整理期(qī)届(jiè)满后5个交易(yì)日内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠(jiū)纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查(chá)，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因(yīn)在执(zhí)行泽达(dá)易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切关注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼。

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