零容忍！又有(yǒu)券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券(quàn)公告(gào)称，因(yīn)豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知(zhī)书(shū)》，公(gōng)司涉(shè)嫌在(zài)郑州华晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监(jiān)会依法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐(jiàn)机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力进(jìn)行核查，公司未按要求对(duì)本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目(mù)的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警告，并分(fēn)别(bié)处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑(zhèng)克国(guó)、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发(fā)展需要等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证监(jiān)会立案(àn)调查期间(jiān)，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司(sī)股份事项均属于规定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定(dìng)期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落(luò)地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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