科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发的(de)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所均在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被(bèi)罚(fá)3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问(wèn)题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市委审议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过(guò)虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据(jù)和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金(jīn)回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当(dāng)年利润总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书(shū)》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场禁(jìn)入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁(jìn)入措施，其他(tā)相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及其(qí)全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈(zhà)发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的(de)处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他(tā)违法事实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款，对(duì)实控人(rén)、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任(rèn)董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人(rén)均(jūn)被采取终身(shēn)市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总(zǒng)户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据规定(dìng)申(shēn)请听证，提(tí)出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易(yì)所由上(shàng)市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板(bǎn)首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记公(gōng)告(gào)，拟相关法(fǎ)律法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请(qǐng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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