金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈发(fā)行案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行(xíng)人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员等相关责任主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相(xiāng)关(guān)控(kòng)股股东(dōng)、实际(jì)控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责(zé)任方面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关(guān)责任人(rén)作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁(jìn)入措施。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任(rèn)体(tǐ)系的重要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法违(wéi)规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构等违规主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当(dāng)的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件(jiàn)情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券(quàn)服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规(guī)规定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采马云的钱属于个人吗用何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换(huàn)马云的钱属于个人吗特别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益(yì)可以在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资(zī)者(zhě)赔偿事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初步(bù)估算(suàn)结(jié)果，基金规(guī)模将根据最终计算(suàn)的适格投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资(zī)者的(de)投资损失。先(xiān)行(xíng)赔付(fù)可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告中提出向证监会提交(jiāo)证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称当事人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查(chá)的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有(yǒu)关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券(quàn)监督(dū)管理机构终止案件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确规(guī)定(dìng)了当(dāng)事人承诺制(zhì)度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事人(rén)涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资(zī)者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的精准打击，也(yě)马云的钱属于个人吗可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解决(jué)案件相关的行(xíng)政处理与民(mín)事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的(de)证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北京(jīng)市康达律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计(jì)师事(shì)务(wù)所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)等情形，依法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出(chū)的是(shì)，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要(yào)力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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