在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券投资基金业协(xié)会(huì)网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金存(cún)在违反专业(yè)化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某应当对此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会(huì)拟对(duì)其作(zuò)出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品(pǐn)通(tōng)过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金”最(zuì)终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深(shē形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语n)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有(形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语yǒu)限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约(yuē)定由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由(yóu)该产品购买指定债券。以(yǐ)上行(xíng)为不符形容君子的成语有哪些，形容君子的成语有哪些词语合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向(xiàng)投资者(zhě)披露关联交易(yì)。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某的(de)基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳(zhèn)雪(xuě)杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人(rén)，应当对发生在各(gè)自(zì)任职期(qī)间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注(zhù)意(yì)的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式(shì)对(duì)个别投资者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定对(duì)其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机(jī)构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基(jī)金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期(qī)中的趋势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体(tǐ)性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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