昨日晚间(jiān)，证监会(huì)就《证券期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管服(fú)务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期(qī)货市场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主机交易托管资源，为行业提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一(yī)致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一步规范证券期货市场主机交易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路有三(sān)。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要(yào)求(qiú)其他类型的(de)参与主体参(cān)照执行有关(guān)规(guī)定。中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将>

　　二是切实守住安全底线。安(ān)全(quán)运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将用活动的(de)基(jī)础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了主(zhǔ)机中国有多少个在职少将，中国现有多少在职上将交易(yì)托管资源(yuán)的安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期货经营机构的尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)公平合理原则，体(tǐ)现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经(jīng)营(yíng)机构从事(shì)主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充分注重有(yǒu)关规定(dìng)落(luò)地过程中的(de)可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货行(xíng)业主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具体来(lái)看，首先是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨、适用(yòng)范围，从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供的机(jī)房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设(shè)施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券期货交易(yì)所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服(fú)务有关(guān)要求。主要(yào)包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施专区(qū)管(guǎn)理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系(xì)统(tǒng)托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服务的，应当将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并确保相关专(zhuān)区到(dào)核心交易系(xì)统通信前端的通信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保(bǎo)障客(kè)户设施的安全运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营机构对证券期货交易(yì)所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或(huò)硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保(bǎo)障、资(zī)金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设(shè)施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进(jìn)行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券(quàn)期货交易所的监管(guǎn)报(bào)告义务，规定中国(guó)证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施(shī)现场检查(chá)和非(fēi)现场(chǎng)检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交(jiāo)易所违反本(běn)规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定(dìng)有关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示(shì)函、责令限期改正等行政监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政处(chù)分，并责令证(zhèng)券期货交易所对其他责(zé)任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采(cǎi)取(qǔ)行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总经(jīng)理刘逖(tì)涉嫌(xián)严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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