在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)存在(zài)违反专(zhuān)业化(huà)运营原则等四项违规行为。根据(jù)相(xiāng)关(guān)规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露了一则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项违规行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反(fǎn)专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行(xíng)人关(guān)联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)株洲新芦淞产业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基金管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未向投资者披露关联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交(jiāo)易(yì)构(gòu)成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位(wèi)员工存在(zài)兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公司的违规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责(zé)任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级金曾收警示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取(qǔ)问卷调查等方式(shì)对个别投资(zī)者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投(tóu)资者(zhě)披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的(de)重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办法》第三十三条规(guī)定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级元，机构类型为私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的(de)法人、总经理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注意的(de)是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉(shān)基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权、创业(yè)投(tóu)资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基金官网(wǎng)显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人(rén)寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资(zī)策(cè)略是通过追(zhuī)踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以分析并提(tí)取经济周期中的(de)趋势性行业和事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上(shàng)行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场(chǎng)投资中的个体(tǐ)性估(gū)值和内(nèi)在价值(zhí)分析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

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