金(jīn)融界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法(fǎ)活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行(xíng)政处罚，并对部(bù)分(fēn)责任人员采取证(zhèng)券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送(sòng)公安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者及时有效地(dì)追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市(shì)公司及其相关中介(jiè)机构等责任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责任。民事责任(rèn)是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行(xíng)立(lì)体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市场违(wéi)法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权(quán)利救(jiù)济渠道(dào)，维护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益，督(dū)促(cù)市场参(cān)与各(gè)方归位尽责(zé)，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为(wèi)上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相关(guān)中介(夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情(qíng)形，我会将按照过责(zé)相当的法治(zhì)理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度(dù)、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿和能力等(děng)因素(sù)，依(yī)法妥善处理，让(ràng)中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关(guān)于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介机构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购(gòu)、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势(shì)，对于个案(àn)中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔的充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的(de)意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海金融法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者服务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音法接(jiē)受投资者特别授权(quán)，申请参加该案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商(shāng)，与(yǔ)其(qí)他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付(fù)专(zhuān)项基金（上述金额为公司初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付(fù)适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告(gào)中提出向证(zhèng)监会提交证(z夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音hèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期间，被调查的当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关(guān)投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者不(bù)良影(yǐng)响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构(gòu)终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用范围、监督制(zhì)约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼具(jù)惩戒(jiè)和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数额的确定需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可(kě)能获得(dé)的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现(xiàn)对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效(xiào)提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益(yì)律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介(jiè)机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工(gōng)作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以(yǐ)及申请(qǐng)证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)有关(guān)责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构是保障(zhàng)资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文化，珍(zhēn)视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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