金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查(chá)处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法权益(yì)，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东(dōng)、实际控制人等20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下(xià)简称泽达(dá)易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗（以下简(jiǎ20G等于多少GB 20GB流量够用一天吗n)称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入措施。同时，我会加强与公安机(jī)关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移(yí)送公安机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市公(gōng)司(sī)及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违法行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要一环，也是提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将进(jìn)一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报(bào)告(gào)的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处理，让中介机构为其(qí)未(wèi)勤勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从业水(shuǐ)平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务(wù)质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关(guān)中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资(zī)者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用(yòng)条件、投(tóu)资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务(wù)中心发布(bù)公告(gào)，表示密(mì)切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受(shòu)投资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的(de)特(tè)征，能(néng)够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主(zhǔ)承销商，与其他(tā)中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规模(mó)将根据最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付(fù)金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事人承诺申(shēn)请，证监(jiān)会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度是指国务院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对(duì)涉嫌(xián)证券期货违(wéi)法的单位或者个人(rén)进行调查期间，被(bèi)调(diào)查(chá)的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构(gòu)认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后国务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)方式。相关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适(shì)用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失(shī)、当(dāng)事(shì)人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可(kě)以实(shí)现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿投资(zī)者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽(zé)达(dá)易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天健会计师(shī)事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案(àn)。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会(huì)计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒益(yì)律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相关执业行为中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等(děng)情形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处(chù)理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员(yuán)在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是保障资本(běn)市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企(qǐ)业(yè)文化和行业文化(huà)，珍(zhēn)视(shì)行业声誉。

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