金(jīn)融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发(fā)行(xíng)案(àn)件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有(yǒu)关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构(gòu)及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中办(bàn)、国(guó)办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是(shì)对于(yú)证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相关控(kòng)股股东、实际控制人等“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公(gōng)安机关处理(lǐ)，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作(zuò)。另外(wài)，根据(jù)《上海证券交易(yì)所科创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依(yī)法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市场法律责(zé)任体系(xì)的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要一环，也(yě)是(shì)提高资本(běn)市场违法违规(guī)成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅通(tōng)投资者(zhě)权利救(jiù)济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司(sī)提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证券公(gōng)司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度(dù)、案件情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让(ràng)中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。 2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口

　　四是关于中介机构的(de)责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构从业(yè)人(rén)员的道德水准、专业能(néng)力(lì)、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发(fā)现相关中(zhōng)介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资(zī)者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法(fǎ)律法规(guī)规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调(diào)解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些制度各有优势，对(duì)于个案中采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任(rèn)主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资(zī)者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金融(róng)法院受(shòu)理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)的(de)保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资(zī)者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规(guī)模(mó)将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先行(xíng)赔(péi)付(fù)适格投资(zī)者(zhě)的投资(zī)损失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披(pī)露的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的(de)《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政执法当(dāng)事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或(huò)者个人进行调(diào)查期间(jiān)，被调查(chá)的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构(gòu)终止案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚(fá)款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投(tóu)资(zī)者损失，在(zài)证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这(zhè)一程序(xù)中(zhōng)，既可以实(shí)现对申(shēn)请(qǐng)人(rén)的精准打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责(zé)与民事(shì)追(zhuī)责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公司向我会(huì)提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定(dìng)是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员(yuán)，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介(jiè)机(jī)构因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限(xiàn)公司、容(róng)诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据(jù)其在相(xiāng)关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先(xiān)行(xíng)赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)等(děng)情形(xíng)，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的是，我(wǒ)们将关注相关(guān)中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人(rén)员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应(yīng)当严(yá2022年非诚勿扰官网报名方式，相亲节目报名入口n)格遵守法(fǎ)律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和(hé)行业文(wén)化，珍视(shì)行业声誉。

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