昨(zuó)日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证券期(qī)货市场主机(jī)交易托管活动，保护投资者合(hé)法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征求(qiú)意(yì)见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近(jìn)年来，证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关机(jī)构(gòu)提供主机(jī)交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基础(chǔ)支撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业信息基础(chǔ)设施(shī)运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场(chǎng)的不(bù)断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安(ān)全保障(zhàng)能(néng)力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券(quàn)期货(huò)市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货市场(chǎng)的(de)平(píng)稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定(dìng)》起草思路有(yǒu)三。一(yī)是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期(qī)货交易所(suǒ)和(hé)证券期货经营机(jī)构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运行是(shì)从事主机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源的安(ān)全管理要求(qiú)，明确了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将(jiāng)公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的各个(gè)环节，同(tóng)时也充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是(shì)总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用范(fàn)围，从事主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动的基本(běn)原则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部署在相关资源的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期(qī)货交(jiāo)易所交易系统。

　　其次(cì)是证券(quàn)期货交易所要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托(tuō)管服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运维要求不得(dé)低(dī)于《证券期货业信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中(zhōng)三(sān)级系统(tǒng)的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保障、资源分配、服(fú)务(wù)申(shēn)请、服(fú)务协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再分配(pèi)等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货(huò)交易所需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施专区管理，并(bìng)确保相关专(zhuān)区(qū)到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保持(chí)一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面(miàn)确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的(de)安全(quán)运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构(gòu)租(zū)用(yòng)主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设(shè)施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自(zì)身能力(lì)可以保障(绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多zhàng)客(kè)户软件或硬件设施的安全(quán)运(yùn)行，并将(jiāng)不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责，对证券期货(huò)交易所(suǒ)及证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查和非现场检查，并(bìng)规(guī)定(dìng)相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工作中不(bù)履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关(guān)报告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级(jí)管理人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉谈(tán)话、通报批(pī)评(píng)、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交易所对其绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多他责任人给(gěi)予(yǔ)纪律处绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多(chù)分。

　　证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)违反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货(huò)业网(wǎng)络(luò)和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有关机构(gòu)和(hé)人员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖接(jiē)受监察(chá)调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所(suǒ)原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务违法，目前正在接受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 绥芬河从我国流入哪个国家的境内河流，绥芬河从我国流入哪个国家的境内最多