直播短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部(bù)及(jí)员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员(yuán)工任职(zhí)期间实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也(yě)被(bèi)出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉(fěn)丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已(yǐ)办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容(róng)维(wéi)证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预(yù)测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人员通过网络直播等形式发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专(zhuān)业优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一(yī)步加强对证(zhèng)券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部(bù)管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券活动信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与APP。

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