零容忍(rěn)！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定(dìng)增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会(huì)《行政(zhèng)处罚事先(xiān)告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次(cì)非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的资金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持(chí)合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了(le)证券行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东(dōng)北证券离职，去年乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已(yǐ)时隔近(jìn)七年(nián)，但(dàn)证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北证券的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权(quán)变或将(jiāng)很快实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三(sān)个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo乐字的繁体是几画啊，乐字的繁体是几画字)示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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