金融界4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人员等(děng)相关责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违(wéi)法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案(àn)的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人(rén)作出行政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决(jué)定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关(guān)工作(zuò)。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规则(zé)》的规定，上海证券交易(yì)所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追(zhuī)究(jiū)违规上市(shì)公司及其(qí)相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报(bào)告的或者法(fǎ)律意(yì)见书(shū)的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等(děng)违规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意(yì)愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构从业人员的道德水准、专业能(néng)力、合(hé)规风险意(yì)识(shí)和(hé)廉洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的(de)重要因(yīn)素。如果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排(pái)？ <心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思/p>

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷(fēn)调(diào)解、先行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执(zhí)法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优(yōu)势，对于个案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的(de)适(shì)用条件、投(tóu)资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等(děng)因素，目标都是有效保护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特心情五味杂陈啥意思，打翻了五味杂陈啥意思别代表人诉讼。特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益(yì)可(kě)以(yǐ)在(zài)诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首(shǒu)次公开(kāi)发(fā)行股票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的(de)《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证(zhèng)券领域行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度(dù)是(shì)指(zhǐ)国(guó)务院证券监督管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调(diào)查(chá)的当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者不(bù)良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承(chéng)诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额(é)的(de)确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事(shì)人因(yīn)涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可以实现对申请人的(de)精准打击，也(yě)可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市(shì)康达律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广(guǎng)东恒(héng)益律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介(jiè)机构启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先(xiān)行赔付以及申请证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的是(shì)，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中的(de)执业(yè)行为，如果(guǒ)发现有关责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业(yè)人(rén)员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和(hé)职业(yè)道德要求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行业文(wén)化，珍视行业声(shēng)誉。

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