金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见(jiàn)》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其(qí)责任(rèn)人员等(děng)相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办(bàn)、国(guó)办《关(guān)于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部分责(zé)任(rèn)人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票(piào)上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔(péi)偿(cháng)责任。民事责(zé)任(rèn)是资(zī)本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追(zhuī)责的重(zhòng)要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服(fú)务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等(děng)违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责(zé)相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情(qíng)况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构从业人员的道(dào)德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害(hài)投资(zī)者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面(miàn)有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规(guī)规(guī)定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方式，需(xū)综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料(liào)，中(zhōng)证中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默(mò)示(shì)加入、明示退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主(zhǔ)承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额(é)为公司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者可以积(jī)极(jí)参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证(zhèng)监会(huì)提交证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终止案件调查的(de)行政执(zhí)法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人(rén)承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范(fàn)围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为(wèi)可(kě)能获得(dé)的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能被(bèi)处以(yǐ)罚款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地(dì)补偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民(mín)事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办(bàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构及其责任(rèn)人员，下一(yī)步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答：前(q放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受ián)期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健会(huì)计师(shī)事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了(le)相关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及(jí)申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关(guān)注相(xiāng)关中介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量发展的(de)重要力(lì)量，中介(jiè)机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平竞(jìng)争，自觉营造和维(wéi)护风清气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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