零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北(běi)证券公告称(chēng)，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来(lái)源(yuán)及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(d护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗ài)表人于国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续(xù)督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分(fēn)别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北(běi)证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计(jì)划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北(běi)证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经公(gōng)布的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定不得减持(chí)范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示(shì)，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交(jiāo)易业(yè)务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加所致。

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