科(kē)创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监(jiān)会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事(shì)先(xiān)告知(zhī)书(shū)，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商东兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回(huí)款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额分(fēn)别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按(àn)规(guī)定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责(zé)人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监会对泽(zé)达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资(zī)金的(de)3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处(chù)以8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户(hù)，户均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布(bù)公告(gào)称，公司触(chù)及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大(dà)违(wéi)法行为，将被(bèi)实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上市(shì)的(de)事先告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈(chén)述(shù)和(hé)申辩。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股(gǔ)票作出(chū)终止上(shàng)市的(de)决定之日后5 个交(jiāo)易日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者(zhě)提起的(de)诉(sù)讼中(zhōng)，被告除(chú)了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)收(shōu)到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公武汉市初中排名表，武汉初中排名一览表前一百开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请(qǐng)转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。

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