昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会公开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货(huò)交易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于提升行业(yè)信(xìn)息基础(chǔ)设施运维水平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监(jiān)会起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有三。一(yī)是(shì)全(quán)面覆盖(gài)各(gè)类主(zhǔ)体(tǐ)。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定(dìng)》将主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货(huò)交易(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称yì)所和证券期货经营(yíng)机(jī)构两部(bù)分，分别提出完善的监管要求，并要(yào)求(qiú)其他类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安(ān)全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基(jī)础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要(yào)求，明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和(hé)业务(wù)审批(pī)机制，从安全的(de)角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业主机交易托管服务和(早晨的太阳叫什么，早晨的太阳叫什么雅称hé)相关租用活(huó)动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本(běn)原(yuán)则以及监(jiān)督管理。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托管(guǎn)资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关(guān)资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要(yào)求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交易托管(guǎn)服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设(shè)运维要(yào)求不得低于《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出(chū)与资(zī)源再分(fēn)配等方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交易所(suǒ)需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应急(jí)处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当将主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源和其他主(zhǔ)机托管资源进行区分，对主机交(jiāo)易托管资源(yuán)实施(shī)专区管理，并(bìng)确保相关专区到核心交(jiāo)易(yì)系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确(què)了证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对(duì)证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等(děng)方面确保证券期货经营机构能(néng)够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货(huò)经营机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户(hù)提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投(tóu)入、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确(què)保(bǎo)自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客户(hù)软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)的(de)安全运(yùn)行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证(zhèng)券(quàn)期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会(huì)及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责(zé)，对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检(jiǎn)查，并规定(dìng)相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监管工作中(zhōng)不履行(xíng)职责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正(zhèng)等行政监(jiān)管措(cuò)施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给(gěi)予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机构可以依照《证券期货业网(wǎng)络和(hé)信(xìn)息安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机(jī)构和人员(yuán)采取行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上(shàng)海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉(shè)嫌严重职务(wù)违(wéi)法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会纪检监(jiān)察组和浙江省台州市监委监(jiān)察(chá)调查。

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