金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负(fù)责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财务造假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员等相关责任主体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资(zī)本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并(bìng)对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及(jí)时移送公(gōng)安(ān)机关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交(jiāo)易(yì)所将依法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中(zhōng)介(jiè)机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场法律(lǜ)责任乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体式追责的重要一环，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要举措。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律(lǜ)意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违(wéi)规主体(tǐ)实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当的(de)法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔(péi)偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业(yè)能力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等案件中发现相关中(zhōng)介机构责任人员存(cún)在违(wéi)法违(wéi)规(guī)行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展(zhǎn)，如(rú)上海金融法(fǎ)院受理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。特别(bié)代表人(rén)诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用(yòng)于先(xiān)行赔付适格投资者的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直接(jiē)获赔(péi)，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或(huò)者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承(chéng)诺后国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得(dé)的(de)金额(é)，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉(shè)嫌违法行为所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的(de)损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的(de)行(xíng)政处理与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过(guò)程中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广(guǎng)东恒益(yì)律师(s乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗hī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根(gēn)据(jù)其在相关执(zhí)业行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守法律法规和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化(huà)，珍视行业(yè)声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 乌克兰有中国人吗，在乌克兰的中国人安全吗