直播短(duǎn)视频成(chéng)为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

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　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金(jīn)融职(zhí)业技(jì)能学(xué)校”引流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影响其(qí)独立性(xìng)的职务(wù)或者从事与(yǔ)所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮胆小虫几级进化 胆小虫值得练吗出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也有不(bù)少(shǎo)，其中部(bù)分(fēn)账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户(hù)时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提(tí)供关于证券市(shì)场的分(fēn)析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　另外(wài)，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查(chá)报(bào)送(sòng)网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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