直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员(yuán)工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来(lái)看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不(bù)正(zhèng)当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利(lì)益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广(guǎng)的人(rén)员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的(de)账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂(zàn)停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释

　　中(zhōng)证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大(dà)V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证(zhèng)券投资咨询从业资格及(jí)业务资质(zhì)，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人员(yuán)网络直播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树立(lì)长期投资(zī)、价值(zhí)投资和(hé)理性投资的(de)理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事(shì)前对直播(bō)内(nèi)容(róng)进(jìn)行把关，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及时处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违规情况的，及时(shí)启动内部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同(tóng)制(zhì)定(dìng)了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专业(yè)水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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