科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思到(dào)证(zhèng)监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排(pái)资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过前(qián)述财(cái)务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业(yè)收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措施，其他相关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被(bèi)罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月龙钟是什么意思有什么表达效果，双袖龙钟的龙钟是什么意思披露招股书(shū)申报稿，2020年(nián)6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在公告(gào)的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年虚增(zēng)利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等问(wèn)题(tí)。

　　值得关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分(fēn)，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下，两家公(gōng)司(sī)均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为(wèi)6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持(chí)股(gǔ)市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委员会就是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根(gēn)据(jù)上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终止上市的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届(jiè)满的(de)下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票简称(chēng)前冠以“退市(shì)”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交易期限为15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机(jī)构东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科(kē)创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关(guān)注到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案(àn)调查公司(sī)，根据(jù)《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成(chéng)欺诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼(sòng)权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投资(zī)者特别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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