零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到(dào)中国(guó)证监(jiān)会《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀郑州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证监会(huì)调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求保荐(jiàn)机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对(duì)象(xiàng)的认购(gòu)资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查(chá)无数据，这意味着(zhe)两人已经(jīng)离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。<头发剪了后悔了大概多久能长回来，3天头发长10厘米秘诀/p>

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石(shí)已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年，但证监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注册(cè)制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太(tài)集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单(dān)尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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