科创(chuàng)板(bǎn)首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的(de)股(gǔ)票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐券商东兴证券及两名保代、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审(shěn)议同(tóng)意发行上市，2020年3月(yuè)在(zài)科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对(duì)外(美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377wài)担保的问题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相(xiāng)关(guān)负责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽(zé)达易盛在公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司浙(zhè)江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛还(hái)存在虚(xū)增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下(xià)，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被(bèi)提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行(xíng)政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及(jí)被终止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布(bù)公告称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根(gēn)据(jù)规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377据相(xiāng)关规定(dìng)，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司(sī)股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交(jiāo)易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后5个交(jiāo)易日内对股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法(fǎ)审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴证券曾发布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序审理案件。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续(xù)受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)美白精华一次用多少量，美白精华一次用多少量377记公告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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