直播短(duǎn)视频成为市场(chǎng)风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所(suǒ)在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达(稻草人的作者简介和主要内容，稻草人的作者简介20字dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合规(guī)问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数据程序(xù)化有限公司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具(jù)备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务(wù)资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情(qíng)况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国(guó)家广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出(chū)，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送(sòng)网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证(zhèng)券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其(qí)中重点(diǎn)排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构和(hé)人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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