零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求(qiú)保荐机构对本次发(fā)行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合(hé)法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务(wù)的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一(yī)北(běi)京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)发行过程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥)，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行(xíng)业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(chù)以三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列(liè)第55名。唯物主义者和唯心主义者什么意思，唯心主义者是啥>

　　此外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持(chí)不(bù)超(chāo)过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没(méi)有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公司(sī)大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的(de)主要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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