金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关(guān)责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于(yú)依法从严(yán)打(dǎ)击证券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部(bù)分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的(de)当事(shì)人依(yī)法及时(shí)移送公安机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据(jù)《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任。民事责(zé)任(rèn)是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对(duì)于(yú)为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审计报告的或者(zhě)法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司(sī)法(fǎ)机关(guān)处理(lǐ)；如果相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当(dāng)的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构(gòu)的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度。这些制度各(gè)有优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件、投资(zī)者获赔的(de)充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等(děng)因(yīn)素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易(yì)盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中证中小投(tóu)资者服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具(jù)有“默示加入、明示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申请(qǐng)首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机(jī)构正在主动筹备(bèi)投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基(jī)金（上述(shù)金额(é)为公司(sī)初步估算结果(guǒ)，基金规模将(jiāng)根据最终计算(suàn)的(de)适格(gé)投资(zī)者损(sǔn)失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露(lù)的公告中提出(chū)向证监(jiān)会(huì)提交证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增(zēng)了(le)证券领(lǐng)域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监(jiān)督管理机构对涉(shè)嫌证券期货违法的单七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失(shī)、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后(hòu)国务院证券监督(dū)管理机构(gòu)终(zhōng)止案件调(diào)查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规(guī)明确(què)规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的(de)基本流程、适用范(fàn)围(wé七点钟指什么生肖 七点钟是什么时辰i)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和(hé)没收违法所得(dé)的金额(é)，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且(qiě)可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规(guī)定，依法(fǎ)依规决(jué)定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人(rén)员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案中(zhōng)，我会(huì)对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司(sī)、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出(chū)的(de)是(shì)，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构(gòu)及(jí)其从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造和维护风清气正(zhèng)的企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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