科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两公司下发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及两名(míng)保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月(yuè)3日披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定(dìng)披露对外(wài)担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务造假方式(shì)虚(xū)增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚(fá)款，对(duì)实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿(yì)

　　实(shí)控人(rén)、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上(再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展(zhǎn)虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的是，对于欺(qī)诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款(kuǎn)非法募集资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林(lín)应处以3800万(wàn)元罚(fá)款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告(gào)称(chēng)，公司触(chù)及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请听证(zhèng)，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委(wěi)员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作出(chū)是否终止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将(jiāng)在退(tuì)市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)1再大的胸躺下都是平的，胸明明很大但为什么一躺下就平了2名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申请适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的(de)诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除(chú)了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上(shàng)海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融法院后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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