直(zhí)播(bō)短视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局对恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构及其(qí)工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性的职务或者从(cóng)事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川证(zhèng)监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上(shàng)已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽(suī)然(rán)抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券(quàn)数据程序化有(yǒu)限蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形(xíng)式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市(shì)行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券(quàn)投资咨(zī)询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构(gòu)监管情(qíng)况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句，对于需(xū)要较(jiào)高(gāo)专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的(de)直播(bō)内容，主播应取得相应执(zhí)业(yè)资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证(zhèng)协(xié)也向各(gè)家证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填(tián)报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòn蝇营狗苟是什么意思 蝇营狗苟下一句g)信息(xī)，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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