直播(bō)短视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　云南有哪几个市 云南是几线城市 src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190906460.png">

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作(zuò)人员不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立性的职(zhí)务或者从事与所在机构或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管(guǎn)理云南有哪几个市 云南是几线城市不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职(zhí)业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分(fēn)爆(bào)款视(shì)频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登(dēng)记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通(tōng)过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公司工作人员直播展业的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要较高专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假(jiǎ)冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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