直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出(chū)，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名(míng)通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局(jú)开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局指出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方(fāng)式(shì)谋(móu)取不(bù)正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事(shì)与所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利(lì)益相冲(chōng)突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被(bèi)出具(jù)警示函(hán)。四川证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成(chéng)为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容(róng)维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过(guò)抖音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及(jí)业务资(zī)质，共(gòng)罚(fá)没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)五平方千米和五万平方米谁大 五平方千米是多少亩应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内(nèi)容，主播(bō)应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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