昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全(quán)平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期货市场主机交易托管管理规(guī)定(dìng)（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向(xiàng)社会(huì)公开征求意(yì)见。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来(lái)，证(zhèng)券期货交易(yì)所向(xiàng)市场相(xiāng)关机(jī)构提供主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提(tí)供(gōng)信息科技基础(chǔ)支(zhī)撑服务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保(bǎo)障(zhàng)行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了重(zhòng)要(yào)作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易托管资源分配不尽合(hé)理、线(xiàn)路(lù)时延不尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平稳蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译健康(kāng)发展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有三(sān)。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合业务(wù)活(huó)动(dòng)的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期(qī)货交易(yì)所和证券(quàn)期货经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线(xiàn)。安全运行(xíng)是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易(yì)托管资源(yuán)的安全管(guǎn)理要(yào)求(qiú)，明确了证券(quàn)期货经营机构的(de)尽职(zhí)调查和业务审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构从事主机交易(yì)托蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译管服务(wù)和相(xiāng)关租用活动的各(gè)个环节，同(tóng)时也充分注重有关规定(dìng)落(luò)地过程(chéng)中的可(kě)操(cāo)作(zuò)性，切实(shí)提升市(shì)场主体(tǐ)的获得感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明(míng)确立法宗旨、适用范围(wéi)，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的(de)基本原则以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根(gēn)据《管理规定(dìng)》，所谓主机(jī)交易托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供的机房机(jī)柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等(děng)资源，部署在相关(guān)资(zī)源的(de)信息系统(tǒng)可以连接证(zhèng)券期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是证券期货交易(yì)所要求。明确了(le)证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业信息系统托管基本(běn)要求》中三级系统的(de)受(shòu)托(tuō)方(fāng)要求；从资源保障、资(zī)源分配、服务申请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等(děng)方面保障证券期(qī)货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平(píng)合理；加强风险防控，证券期货(huò)交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资(zī)源(yuán)进(jìn)行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系统通信前端的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机(jī)构要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证(zhèng)券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等(děng)方面确(què)保证(zhèng)券期货经营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运(yùn)行。明确证券期(qī)货经营(yíng)机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下(xià)简称证券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息(xī)系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统进(jìn)行有效(xiào)隔离(lí)。

　　最(zuì)后是(shì)监督管理(lǐ)。明确(què)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所的监管报告义务(wù)，规定中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)和(hé)非现(xiàn)场检(jiǎn)查(chá)，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行(xíng)职责，或(huò)者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话(huà)、出(chū)具警示(蜀道难原文带拼音及翻译分段，蜀道难原文一一对应翻译shì)函(hán)、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所对其(qí)他责任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券期货业网(wǎng)络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员(yuán)采取行(xíng)政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副(fù)总经(jīng)理刘(liú)逖涉(shè)嫌严(yán)重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组(zǔ)和(hé)浙江省台州市(shì)监委监察(chá)调查。

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