在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又(yòu)有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业(yè)化运营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行(xíng)为。根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉(shān)基金合规风(fēng)控负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备(bèi)案六(liù)个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一则(zé)纪(jì)律处(chù)分事先告(gào)知(zhī)书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其作出纪(jì)律(lǜ)处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人关联(lián)方出资认购上(shàng)海(hǎ冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思i)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营的要(yào)求。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映(yì冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思ng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向上海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投(tóu)资者进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基(jī)金(jīn)的投(tóu)资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责人，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受(shòu)理其私(sī)募(mù)基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉(shān)基(jī)金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在(zài)从(cóng)事私募基金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务(wù)、未(wèi)采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力进行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基(jī)金成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪(xuě)杉基金(jīn)还有(yǒu)一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募股权(quán)、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉(shā冰火两重天是什么意思？怎么操作，男女之间的冰火两重天是什么意思n)基(jī)金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产(chǎn)的投资(zī)和并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪杉的(de)投(tóu)资策略是(shì)通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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