昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng广西属于南方还是北方)关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护投资(zī)者合法权益，维护(hù)证券期货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监会(huì)起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所(suǒ)向市场相关机构提(tí)供主机交易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期(qī)货(huò)市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时(shí)延不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有(yǒu)待提(tí)升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉(xī)，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管理规定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明(míng)确了(le)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查(chá)和业务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面(miàn)规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理规定》将(jiāng)公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券期货经营机构从事(shì)主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)的(de)各个环节，同时也充分注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操作性(xìng)，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具(jù)体(tǐ)来看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机交易托管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房(fáng)机柜、通(tōng)信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所交(jiāo)易(yì)系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)有关要求(qiú)。主要包括：要求证券期(qī)货交易所实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，统一(yī)专区(qū)交易时延(yán)，建设运(yùn)维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求》中三级系广西属于南方还是北方(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申(shēn)请、服务协(xié)议(yì)、收费要求、服务退出与资源再分配等(děng)方面保(bǎo)障证券期货交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期货交易所需建(jiàn)立健全监控指(zhǐ)标及(jí)应急处置机制。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易所提供主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托(tuō)管资源实施(shī)专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到核心交易(yì)系统通信前(qián)端的通信时延保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求(qiú)。具体来看(kàn)，从安全保(bǎo)障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的(de)一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调广西属于南方还是北方查等方面确保(bǎo)证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施的(de)安(ān)全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方面(miàn)充分评估，审慎选择服务(wù)客(kè)户，确(què)保自身能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)的(de)安(ān)全运(yùn)行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息(xī)系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信(xìn)息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定(dìng)职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易所(suǒ)违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中(zhōng)不履行职责(zé)，或者不履行本(běn)规(guī)定有关报告义务的，中(zhōng)国证监会可以对证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函(hán)、责令限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报(bào)批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券(quàn)期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其(qí)派出(chū)机(jī)构可以依(yī)照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关(guān)规(guī)定，对(duì)有关(guān)机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省纪(jì)委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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