零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对(duì)东北证(zhèng)券(quàn)合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行(xíng)股(gǔ)票及(jí)持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调(diào)查完(wán)毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北(běi)证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行股(gǔ)票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北(běi)京天证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核(hé)查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责(zé)令改正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从东北证券离(lí)职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自(zì)主(zhǔ)决定，拟以集(jí)中竞价交易三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份(fèn)。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘三角形垂线的定义和性质，垂线的定义和性质七年级(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示，2023年(nián)前三(sān)个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投(tóu)资与销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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