金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证券(quàn)及期货(huò)事务监察(chá)委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率(lǜ)互换市场(chǎng)互联互(hù)通合作。北向互换(huàn)通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率(lǜ)互(hù)换交易(yì)在轧差后的名义本金净额(é)每日不超(chāo)过(guò)人民(mín)币200亿(yì)元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整额度(dù)。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将正(zhèng)式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内(nèi)地与香港金融衍生品市场的(de)协(xié)同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中(zhōng)国人民银行(xíng)（以(yǐ)下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期(qī)货事务监察(chá)委员会（以下简称香港证监(jiān)会）、香港金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以(yǐ)下(xià)简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇(huì)交易中(zhōng)心）、银行间(jiān)市场(chǎng)清(qīng)算所(suǒ)股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有限公司（以下简(jiǎn)称场(chǎng)外结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内地利率互换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地(dì)区的境外投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互通(tōng)参(cān)与内地(dì)银行间金(jīn)融衍(yǎn)生360借条是正规的吗(shēng)品市场。自联合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展顺利(lì)，“北向互换通(tōng)”下(xià)的交易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于“北(běi)向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期(qī)可交易品种(zhǒng)为(wèi)利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投资(zī)者(zhě)：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的(de)境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者（即互换通报价商(shāng)）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签署报价商协议，并为上(shàng)海(hǎi)清算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中清算(suàn)业(yè)务的清算会员或该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互(hù)换通”的境外投资者为符(fú)合(hé)人民银行要求并完成内地银(yín)行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的境外(wài)机构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北(běi)向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外投资(zī)者(zhě)需同时申(shēn)请成为场外结算公(gōng)司的(de)清算(suàn)会员或该类会员的清算(suàn)客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结(jié)算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中(zhōng)心与人民银(yín)行认可的境外电子(zi)交(jiāo)易平台互联提供(gōng)交(jiāo)易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算(suàn)公(gōng)司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构(gòu)互联互通，共同(tóng)向境内外(wài)投资者提(tí)供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度(dù)管理：

　　1.交易(yì)额度：初(chū)期，全部境外投资者通过“北向互换通”开(kāi)展利率互换交易在(zài)轧(yà)差后的(de)名义本金净额(é)每(měi)日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额(é)度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对(duì)双方清(qīng)算所之间的风(fēng)险360借条是正规的吗敞口建立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应(yīng)的“互(hù)换通”资(zī)源池风险(xiǎn)敞口设(shè)定上限(xiàn)不超(chāo)过(guò)人民币40亿元(yuán)，后续可根据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合(hé)作原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券及衍生品市场相关事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监管机(jī)构在(zài)债券(quàn)及衍(yǎn)生(shēng)品(pǐn)市场方面的监管合作安(ān)排(pái)和联络协商机(jī)制，共(gòng)同(tóng)维(wéi)护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳(wěn)定(dìng)和(hé)公平交(jiāo)易(yì)秩序(xù)。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司应当依法(fǎ)履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各(gè)项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换(huàn)通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务规则(zé)，加强内部控制，防范和控制(zhì)风(fēng)险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者(zhě)教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投资者(zhě)应当充分了(le)解两(liǎng)地市场法律法规、业务规则和实践操作(zuò)的差异，评(píng)估和(hé)控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场各方应进一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联系外(wài)汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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