金融界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)表示，欺诈发(fā)行、财务(wù)造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打(dǎ)击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机(jī)构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员等相关责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股东、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在(zài)上述两广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别案的行政(zhèng)责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相关责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人(rén)员(yuán)进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关(guān)工(gōng)作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法(fǎ)支持适格(gé)投资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构等责任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市(shì)场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责(zé)的重要(yào)一环，也是提高资本市(shì)场违法违规(guī)成(chéng)本(běn)的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益，督(dū)促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本(běn)市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参与造(zào)假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能(néng)力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业(yè)行为付(fù)出代价。

　　四是(shì)关于中介机(jī)构的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德(dé)水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量(liàng)的重(zhòng)要因素(sù)。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权益，目(mù)前在(zài)投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有(yǒu)优势，对(duì)于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材料(liào)，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该(gāi)案并转换特(tè)别(bié)代表人诉讼。特(tè)别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发行股(gǔ)票的保荐机构和主(zhǔ)承销商，与其(qí)他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹(chóu)备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的(de)适格(gé)投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行(xíng)赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法(fǎ)》新增了证(zhèng)券领域(yù)行政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺(nuò)制度）。当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度是指国(guó)务院证券监督(dū)管理机构对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期(qī)间，被调查的(de)当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺(nuò)制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收违法所得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地(dì)补偿投(tóu)资者的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可(kě)以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理(lǐ)与民事赔(péi)偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达(dá)到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任(rèn)人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌在(zài)相关执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了相关调查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依(yī)法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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